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3ª Edición del Curso Superior de Cumplimiento Normativo – Compliance en la FUNDACIÓN UNED.

Bonificable para trabajadores por cuenta ajena.

Más información: https://www.fundacion.uned.es/actividad/idactividad/15472

Tel. 913 867 276 -email: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.

El cumplimiento normativo y el control interno son necesidades nuevas que han surgido para todo tipo de organizaciones, tanto públicas como privadas. La creciente producción normativa no sólo en España sino también internacional y su creciente complejidad ha puesto en riesgo a las compañías, especialmente desde la modificación de la Ley Orgánica del Código Penal que introdujo aspectos de Derecho Penal Económico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Eso supone que con el nuevo ordenamiento, las penas se imponen también a la empresa si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores.

Además, los delitos cometidos por empleados de las sociedades mercantiles se deben a un defecto de organización interno de la Empresa, y exige al empresario que cumpla con un nivel de diligencia especial que evite dicha responsabilidad penal. Este nivel de diligencia especial se concreta en específicos deberes de vigilancia y control sobre los empleados, estableciendo mecanismos que fomenten el cumplimiento normativo y eviten que la organización o Empresa favorezca de modo directo o indirecto conductas sancionables penalmente.

Por eso, la de “Responsable del Cumplimiento Normativo” o “Compliance Officer” es claramente una nueva profesión con gran futuro porque, si bien hace unos años la normativa en el entorno de los negocios y la empresa no era tan compleja y no requería de tanta cualificación para llevar a cabo los controles internos, actualmente esto es completamente distinto.

A raíz de los numerosos escándalos financieros y contables en los últimos años en las empresas, los países han multiplicado el número de regulaciones nacionales e internacionales orientadas a garantizar la transparencia y el correcto cumplimiento de la ley. Actualmente, ser el administrador de una empresa es una profesión de riesgo, y ningún administrador quiere arriesgarse a incumplir una normativa por la acción de un empleado o por el simple desconocimiento de la existencia de una norma específica en un país.

Por eso, cada día más, las empresas contratan un experto que se preocupe del cumplimiento normativo o “Compliance Officer” de la empresa. Teniendo en cuenta la gravedad de las importantes sanciones en las que pueden incurrir las empresas actualmente, se exige que estas personas que vayan a desempeñar los puestos de “Compliance Officer” en las empresas sean profesionales muy cualificados y buenos conocedores, no sólo de la normativa del código civil, del código de comercio y del código penal, sino también de la normativa en relación a las nuevas tecnologías, de bases de datos, y de las normas tributarias de cada país en el que opera a la empresa entre otras y al mismo tiempo deberán saber actuar de un modo ético y transparente, controlar que sus proveedores y subcontratas también lo hagan y gestionar el negocio responsablemente pues éste se ha convertido un valor estratégico para muchas empresas.

En este contexto, surge con fuerza en las empresas la figura del Compliance Officer o persona responsable de la supervisar y gestionar todas las cuestiones relacionadas con el del cumplimiento normativo. 

El Compliance Officer será el responsable del cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las empresas y que podrá ejercerse, tanto por personas físicas u órganos colegiados dentro de la empresa, como por abogados y bufetes externos contratados para esta función.

Las empresas necesitan en el marco de esta reforma parlamentaria, instruir y conocer las responsabilidades, perfil profesional, experiencia, competencias y habilidades del Oficial de Cumplimiento, ya sea empleado directo de la empresa o servicio externo.

Por tercer año consecutivo, los profesionales interesados en el mundo del arbitraje pudieron disfrutar de un encuentro de carácter internacional organizado por la Asociación Europea de Arbitraje. El 11 de mayo de 2017 se dieron cita en el auditorio madrileño Rafael del Pino casi 300 expertos y profesionales entre ponentes y asistentes de empresas de la talla de REPSOL, COBRA, SACCYR, BANCO POPULAR, MEDIASET, entre otras.

Este año hemos cambiado de juego, centrando la temática del evento en el golf; sin perder ni un ápice de calidad en las intervenciones y en el nivel de los profesionales convocados para las ponencias.

Se trataron temas relacionados con el arbitraje de construcción, de inversiones, de tecnología y de empresas, en un acto protagonizado por las nuevas tecnologías (una gran pantalla recogía en tiempo real los tuits de los asistentes) y donde se solicitó de manera constante la opinión y participación de los asistentes mediante sistemas de votación en tiempo real.

Cerró el acto el ministro de Justicia D. Rafael Catalá, tras la intervención "mágica" de D. Javier Íscar, secretario general de la Asociación Europea de Arbitraje.

El alto nivel de ponentes y asistentes así como el apoyo incondicional de nuestros patrocinadores y colaboradores avala la calidad y compromiso de este tercer Open de Arbitraje.

¡Gracias a todos por hacer de este evento una cita ineludible!

En el III Open de Arbitraje se sortearon 10 packs de fitting y tarjetas para el campo de prácticas El Estudiante, por cortesía de nuestro patrocinador Kibel Golf. 

El fitting es el estudio del swing de golf, hábitos de juego y gustos del jugador para definir los palos que más le convienen al golfista. Se divide en cuatro grandes fases, dentro de las cuales hay distintas etapas:

Entrevista previa.
Estudio del material del jugador.
Análisis del swing.
Recomendaciones.

Los 10 packs incluían el Fitting Premium Kibel Golf valorado en 125€ cada uno y una tarjeta de 10€ para el campo de prácticas El Estudiante.

Los agraciados en el sorteo fueron:

- Beatriz Moreno Domínguez
- Silvia López Navas
- Raúl Carcelén Redondo
- Rodrigo Cortés Calvo
- Antonio Bravo Taberné
- Jose Vicente Roldán Martínez
- Julio César García Muñoz
- Cristina De Santiago Álvarez
- Miguel Verger
- Carlos Barceló Oliva

 ¡Enhorabuena a todos y gracias a Kibel por su cortesía!

 

Los días 18, 19 y 20 de mayo se celebrará en San José, Costa Rica, la jornada: "Perspectiva de fundamentos y prácticas relacionadas en el ámbito del arbitraje", organizada por el International Chamber of Commercel. 

Para conocer el programa de la Jornada, debe pinchar el siguiente enlace:

ICC Institute Masterclass For Arbitrators

Fuente: Lawyerpress

 

Antonio Hierro, uno de nuestros expertos en arbitraje más reconocido a nivel internacional. Muchos años dirigiendo esta práctica en Cuatrecasas, Goncalves y Pereira y ahora afronta una nueva etapa profesional con la puesta en marcha de una boutique de arbitraje. Hierro, abogado de parte en muchos grandes litigios, es árbitro de las principales instituciones arbitrales como CCI, London Court y CIMA, por sólo citar algunas. Nuestro interlocutor es codirector de este Curso de Especialización en Arbitraje que se presentó hace unos días en su duodécima edición. Ha sido fundador y presidente honorario del Club Español del Arbitraje. En esta entrevista habla del mencionado Curso que acaban de poner en marcha desde la Cátedra Universidad Rey Juan Carlos –CIMA y ofrece algunas recomendaciones a aquellos profesionales que se quieran dedicar al arbitraje.

¿Cómo valora un profesional como usted la puesta en marcha de un Curso de Formación en Arbitraje y Mediación de estas características?

Es un motivo de satisfacción poder colaborar en la difusión del arbitraje en España. Creo que nuestro país está avanzando mucho en este tipo de iniciativas y esta labor de promoción se está haciendo de forma eficaz desde diferentes vertientes.

La semana pasada tuvimos un acto organizado por el Club Español del Arbitraje y la CCI para profundizar en el papel de los ADRS, en general y en la mediación en particular. Hoy estamos en este acto de apertura académico y en esta semana va a haber otro acto organizado por CIAMEN con la presencia de Pascual Sala, expresidente del Tribunal Supremo y Constitucional como ponente.

¿Y qué nos dice del papel de CIMA, entidad arbitral y creadora de esta Cátedra Universidad Rey Juan Carlos-CIMA?

El papel de CIMA es esencial para el propio éxito de este Curso de Formación. Sin su patrocinio no hubiéramos podido avanzar lo que hemos avanzando hasta ahora.

Con este tipo de iniciativas, CIMA se ha consolidado como la gran institución arbitral en nuestro país. No hay laudos anulados suyos y eso es una buena señal. Su arbitraje está bien administrado y gestionado, como puede verse

Sin embargo, aún las universidades no acaban de integrar la práctica arbitral en sus Planes de Estudio. ¿Por qué cree que está pasando esto, realmente?

Es cierto, aún falta que las universidades, salvo la Universidad Rey Juan Carlos que creó en su día de la mano del profesor José Fernando Merino Merchán, esta primera Cátedra de Arbitraje, el dar ese paso adelante. Al mismo tiempo, tiene un cuatrimestre dedicado a la enseñanza del arbitraje. Mientras tanto está siendo la sociedad civil, a través de sus instituciones quien realiza esa labor de formación y difusión.

Da la sensación que en un momento como el que vivimos es más sencillo formarse en arbitraje que hace veinte años. En un mundo global, sin fronteras el conocimiento se comparte mejor.

Hace veinte años se identificaba en España la palabra arbitraje con la actividad de Bernardo Cremades, uno de los pioneros en el desarrollo de esta práctica arbitral en nuestro país. Es cierto que también había muy pocos casos de arbitrajes a nivel internacional y doméstico.

Creo que a este respecto, la labor de las instituciones arbitrales desde 1989 ha sido clave para la difusión y desarrollo de esta práctica en el mundo empresarial. El empujón definitivo se dio con la Ley de arbitraje 60/2003, que llamo siempre Ley Olivencia porque Don Manuel fue uno de los grandes ponentes de la misma.

¿Qué podemos destacar de este programa académico de seis meses de formación en arbitraje que se imparte desde la Cátedra CIMA Universidad Rey Juan Carlos?

Este es un curso muy sedimentado y maduro, no en vano lo avalan once ediciones anteriores. Creo que el trabajo del profesor Merino Merchán a este respecto ahí está y tiene mucho mérito lo que ha hecho hasta ahora.

Mi colaboración al curso se remonta al pasado año, donde ya era codirector académico. Creo que se ha elaborado un programa muy completo. Se analiza el fenómeno del arbitraje internacional con una visión práctica del mismo. Este programa concluye con un Moot, actividad simulada de un caso práctico real de arbitraje, que ha sido mi principal participación en dicha formación.

¿Qué es lo más complicado de entender sobre la práctica arbitral para estas personas que quieren formarse en esta actividad extrajudicial?

Bueno, habría que matizar que a este Curso acuden profesionales expertos de primera fila, abogados, asesores jurídicos de empresas, notarios o registradores que lo que quieren es actualizar conocimientos y conocer algunas de las tendencias nuevas del propio arbitraje.

Junto a ellos, hay otros alumnos que están terminando su grado en Derecho o realizando cursos de especialización que serán en el futuro abogados de parte o árbitros. Para ellos es un mundo nuevo, diferente del procedimiento judicial y la primera vez que abordan la materia porque como ya comentamos, no es una actividad frecuente en nuestras Universidades, hasta la fecha.

Algún colega suyo, también profesor de este Curso, señala que uno de los elementos más complejos de la práctica arbitral es conocer lo que es y el desarrollo del arbitraje de inversiones.

El arbitraje de inversiones, si me permite el símil, es un animal diferente del arbitraje comercial y del arbitraje comercial internacional. Es un instrumento totalmente diverso, que vive un momento especial en la actualidad: para algunos se está potenciando mientras que otros expertos señalan que vive momento de amenazas y a medio plazo en posible riesgo de extinción.

Al final de este curso que impulsa Cátedra Universidad Rey Juan Carlos –CIMA, ¿qué consejos les da a los ya nuevos árbitros de esta práctica para enfocar su futuro?

Lo primero que deben darse cuenta que habrán adquirido una formación de base que no tenían antes y que les va ayudar mucho a corto plazo en sus nuevos planes profesionales. El siguiente paso sería entrar en este mundo del arbitraje y presentar sus candidaturas, tanto a grandes despachos como a boutiques de arbitraje. El hecho de haber superado este curso les dará un plus frente a otros candidatos en igualdad de condiciones.

La mejor manera de no perder los conocimientos adquiridos en este programa formativo es trabajar a diario en despachos u organizaciones con clara proyección en el arbitraje internacional. A día de hoy, es la única manera de ganarse la vida en el mundo del arbitraje como estamos haciendo algunos en estos momentos.

Sobre el fenómeno de las boutiques de arbitraje que surgen en España, actividad con la que usted participa con su firma Hierro Estudio Legal, ¿es un desarrollo lógico?

Creo que es un paso más de normalización de la actividad arbitral en nuestro país, en relación con lo que pasa fuera de nuestras fronteras. Grandes especialistas en arbitraje internacional que se han formado en firmas de prestigio, al cabo de veinte o veinticinco años dan un salto y crean sus propias boutiques y ejercen como árbitros independientes liberados de cualquier conflicto de interés.

Fuente: Ciar Global

 

La jornada sobre “Efectos de la corrupción en el arbitraje” organizada por Forest Partners el pasado 29 de enero en Madrid y conducida por José Vicente Estrada Esteban, socio fundador de Forest Partners Estrada y Asociados SLP, ha llevado a debate este complicado tema. Durante el desarrollo del evento se manifestó la necesidad de reflexionar sobre hacia dónde puede evolucionar la litigiosidad en materia de normas anticorrupción; y, entre otros asuntos, poniendo como ejemplo la actuación de las industrias extractivas nórdicas en materia de transparencia.

Javier Gallego, director jurídico de Gas Natural, explicó cómo la publicación de pagos (contratos, empresas, personas…) en las páginas web y su desarrollo con claridad ayudan a la consecución de transparencia.

Durante su exposición relató las circunstancias a las que se enfrentan empresas como la suya ante el mercado internacional. Gallego habló de “pleito curioso y paradójico, ya que toda empresa de una cierta sofisticación sabe que existen estándares de compliance anticorrupción clarísimos.”

El director jurídico de Gas Natural señaló que “el incumplimiento de determinadas normas internacionalmente aceptadas -por ejemplo, conocer a quién pagas y a quién pagan- puede dar lugar a procedimientos donde las empresas además de arriesgarse a multas importantes, pierdan licencias.”

Además explicó que el resultado de este complicado entramado de relaciones comerciales da lugar a que “el arbitraje comercial se encuentre con una solución extrema a un problema: cláusulas de extensión y complejidad muy extremas, que se deben discutir muy despacio ante negocios a muy largo plazo” y con una consecuencia muy concreta: “El incumplimiento de las normas anticorrupción debe dar lugar a la terminación del contrato.”

Por su parte, Juan Fernández-Armesto, árbitro, y Javier Íscar, secretario general de la Asociación Europea de Arbitraje, pusieron de manifiesto en sus intervenciones, el primero su experiencia ante posibles casos y, el segundo, las diferentes políticas e iniciativas mundiales surgidas para combatir la corrupción en arbitraje.

 

Para ver el resumen de la ponencia, debe pinchar el siguiente enlace:
"Efectos de la corrupción en el arbitraje"

Las distintas partes de "Derecho y Práctica", aseguran un acceso sencillo a la información y la búsqueda del sistema legal mientras involucren negocios en su jurisdicción. Abogados de renombre explican el derecho local, así como su práctica, siendo llave para los procesos cruciales a la hora de hacer negocios.

José Luis Alonso Iglesias, colabora como coautor en el estudio realizado para Chambers sobre la situación jurídica del arbitraje en Cuba. Se quiere consultar su C.V., pinche en el siguiente enlace:

Currículum.

Si quiere descargar la guía práctica, diríjase al siguiente enlace:

International Arbitration. Cuba - Law & Practice (2016)

Fuente: LawyerPress

A lo largo de esta semana tienen lugar dos eventos importantes sobre la relación entre jueces y árbitros. La Corte de Arbitraje de Madrid, en colaboración con la Fundación Rafael del Pino organiza el III Congreso de Jueces y Árbitros que tiene un gran poder de convocatoria mañana miércoles. Por su parte El Centro Internacional de Arbitraje, Mediación y Negociación, (CIAMEN ) del Instituto Universitario de Estudios Europeos de la Universidad San Pablo CEU organiza su Seminario Permanente de Arbitraje en la sede de CIMA donde se hablará sobre la práctica judicial de la anulación del laudo. En la sesión intervendrá como ponente Jesús Remón, socio de Uría Menéndez, y como Discussant José Carlos Fernández Rozas Catedrático de la Universidad Complutense de Madrid. Es evidente que estas dos citas tienen que ser subrayadas con rojo por los propios expertos en arbitraje, tanto abogados como árbitros de parte.

Tranquilizadas las aguas del arbitraje tras aquella marejada producida por diversos laudos arbitrales anulados desde el TSJ de Madrid, los expertos en esta actividad profesional continúan con su ritmo de trabajo, combinado con eventos de primer nivel. Es el caso del III Congreso de Jueces y Arbitros de mañana miércoles. Una jornada entera donde ambos colectivos hablarán de temas que les interesa. Este primer evento cuenta con el patrocinio de plata de Auren, Forest Partners y Compass Lexecom y Netvalue.

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¿Quiénes somos?

Masoko

La Asociación Europea de Arbitraje es una entidad sin ánimo de lucro que dedica su día a día al desarrollo y fomento del arbitraje como mecanismo de solución de conflictos.

Contacto:

Velázquez, 22 5 izda. 28001

Madrid, España

91 432 28 00

Fax: 91 431 95 10

web@asociacioneuropeadearbitraje.org ]

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